上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引

　　第一條 為規(guī)范上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持上市公司股份行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和上市公司合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《關(guān)于修改<上市公司收購(gòu)管理辦法>第六十三條的決定》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本規(guī)則。 

　　第二條 擁有上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)股東”），自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%的行為，適用本指引。 

　　第三條 相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在首次增持行為事實(shí)發(fā)生之日，將增持情況通知上市公司，由上市公司在次日發(fā)布股東增持公司股份的公告。公告內(nèi)容至少包括：股東的姓名或名稱、增持方式、本次增持前后該股東在公司中擁有權(quán)益的股份數(shù)量、比例、性質(zhì)，以及相關(guān)股東是否提出后續(xù)增持計(jì)劃等。 

　　第四條 相關(guān)股東首次增持比例未達(dá)到上市公司已發(fā)行股份2%，擬繼續(xù)增持的，上市公司應(yīng)當(dāng)在上述公告中披露相關(guān)股東后續(xù)增持計(jì)劃，至少包括如下內(nèi)容： 

　 （一）提出后續(xù)增持計(jì)劃的主體。 

　 （二）后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施的安排：應(yīng)當(dāng)披露擬繼續(xù)增持比例（與已增持股份合計(jì)不超過2%），后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施的時(shí)間期限（首次增持日起不超過12個(gè)月）、價(jià)格區(qū)間和投入金額區(qū)間等。 

　 （三）后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施的方式和條件（如有），包括但不限于是否需經(jīng)行政許可、股價(jià)范圍等。后續(xù)增持計(jì)劃設(shè)定了實(shí)施條件的，應(yīng)就若設(shè)定的條件未達(dá)成，后續(xù)增持計(jì)劃是否予以實(shí)施進(jìn)行說(shuō)明。 

　 （四）相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在公告中承諾，在設(shè)定的后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施時(shí)間期限內(nèi)不減持其持有的上市公司股份。 

　　第五條 相關(guān)股東實(shí)施后續(xù)增持計(jì)劃，累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的1%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日通知上市公司，由上市公司在次日內(nèi)發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進(jìn)展公告。 
后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施期限屆滿前，上市公司應(yīng)在各定期報(bào)告中披露相關(guān)股東增持計(jì)劃實(shí)施的情況。 

　　第六條 相關(guān)股東應(yīng)在后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M后兩個(gè)交易日內(nèi)，向上市公司通報(bào)后續(xù)增持計(jì)劃的實(shí)施情況，并由上市公司進(jìn)行信息披露。 

　　相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)。收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)就其豁免要約收購(gòu)義務(wù)申請(qǐng)作出核準(zhǔn)的決定后